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华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2018年第1

2018-06-23 23:43

  华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有会决议,兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年11月22日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。根据基金管理人2015年7月3日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下部分式基金更名的公告》,华夏行业精选股票型证券投资基金自2015年7月15日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金。

  基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市场基金、债券基金,属于高风险、高收益的品种。投资有风险,投资者申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年5月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集式证券投资基金流动性风险管理》(以下简称“《流动性风险管理》”)及其他有关以及《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间义务关系的任件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

  基金或本基金: 指华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF),本基金由兴安

  《信息披露办法》: 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

  《流动性风险管理》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

  合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  基金份额持有会: 指按照基金合同第十部分之召集、召开并由基金份额持

  基金合同生效日: 指原《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生

  杨明辉先生:董事长、党委,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等。

  BarrySeanMcInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(MackenzieFinancialCorporation)总裁兼首席执行官。曾在多家领先的金融机构担任高级管理职位。

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金()有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、基金营销部总经理、营销总监、市场总监,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

  杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。

  胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区、合伙人、董事总经理。

  葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动章。

  朱武祥先生:董事,博士,教授。现任大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,兼任建设(上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家上市公司董事。

  贾建平先生:董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行董事。

  曾任职于工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长,中国银行公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

  谢德仁先生:董事,博士,教授。现任大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公司董事,中计学会第八届理事会理事,中计学会财务成本分会第八届理事会副会长。

  张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

  周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、金融街建设开发公司。

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部鲍尔公司在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

  史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

  杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国大学。

  汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

  李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

  孙彬先生,中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监、投资研究部总监、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2013年9月23日至2015年2月27日期间)等,现任华夏基金管理有限公司总经理助理、董事总经理,华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2012年1月12日起任职)、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2018年1月17日起任职)。

  佟巍先生,美国密歇根大学工业工程、金融工程硕士。曾任雷曼兄弟亚洲投资有限公司、野村国际()有限公司结构化信贷交易部交易员等。2009年1月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、投资经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2015年2月27日至2017年5月2日期间)、华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年9月14日至2017年8月17日期间)、华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年9月14日至2017年8月17日期间)、华夏兴和混合型证券投资基金基金经理(2016年8月18日至2018年1月17日期间)、华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年9月14日至2018年3月5日期间)等,现任股票投资部总监,华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年8月18日起任职)、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年9月14日起任职)、华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2017年5月2日起任职)、华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理(2018年1月17日起任职)。

  历任基金经理:2007年11月22日至2012年1月20日期间,罗泽萍女士任基金经理;2012年9月19日至2013年9月23日期间,贺振华先生任基金经理。

  兴安证券投资基金历任基金经理:2007年2月14日至2007年11月21日期间,罗泽萍女士任基金经理;2006年5月24日至2007年11月21日期间,刘文动先生任基金经理;2005年12月31日至2006年5月24日期间,蒋征先生任基金经理;2005年8月13日至2006年2月15日期间,张益驰先生任基金经理;2004年9月16日至2005年8月13日期

  间,程海泳先生任基金经理;2001年11月6日至2004年9月16日期间,华先生任基金经理;2000年7月20日至2001年11月6日期间,邹翔先生任基金经理。

  1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为。

  1、本基金管理人将根据基金合同的,按照招募说明书列明的投资目标、策略及等全权处理本基金的投资。

  2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

  3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,基金财产不用于下列投资或者活动:

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

  (8)依照法律、行规有关,由国务院证券监督管理机构的其他活动。

  4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

  (5)依照法律、行规有关,由国务院证券监督管理机构的其他行为。

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

  (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  基金管理人根据全面性原则、有效性原则、性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

  及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制、风险评估、控制活动、信息沟通、内部等要素。公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认证,获得无保留意见的控制设计合及运行有效性的报告。

  良好的控制包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。

  (1)公司引入了董事制度,目前有董事3名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

  (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合理的组织结构。

  (3)公司稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业的培养,并进行持续教育。

  公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。

  公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离设置,相互检查、相互制约。

  投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

  ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

  ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负责

  制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组的指令负责交易执行。

  ③警示性控制。按照法规或公司设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资比例达到接近比例前的某一数值时自动预警。

  ④性控制。根据法律、法规和公司相关,基金投资受的证券并从事受的行为。交易系统通过预先的设定,对上述进行自动提示和。

  ⑤多重和反馈。交易管理部对投资行为进行一线;风险管理部进行事中的;监察稽核部门进行事后的。在中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

  ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

  ②按互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。

  ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

  为技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。

  公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,确保人力资源的有效管理。

  公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

  公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。

  公司设立了于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控制制度合、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。

  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至2018年3月31日,中国银行已托管660只证券投资基金,其中境内基金623只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效托管资产的安全。

  根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  办公地址:中国(上海)贸易试验区杨高南799号5层01、02、03室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  住所:市海淀区东北旺西中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:市海淀区东北旺西中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  住所:上海市崇明县长兴镇潘园公1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市浦东新区银城中488号太平金融大厦1503室

  办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

  办公地址:深圳市南山区海德三海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  住所:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  住所:广州天河区天183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广州天河区天183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  办公地址:南京市建邺区江东中228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

  办公地址:上海市中山南318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室(830011)

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼(830011)

  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层代表人:王宜四

  住所:深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:深圳市福田区益田6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站()。

  基金管理人可依据有关法律法规,根据情况变化增加或者减少代销机构,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

  2007年10月25日,兴安证券投资基金基金份额持有会以现场方式召开,大会讨论通过了兴安基金转型议案,内容包括兴安基金由封闭式基金转为上市式基金,调整存续期限,终止上市,调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准,持有会决议生效。依据持有会决议,基金管理人向深圳证券交易所申请提前终止兴安基金的上市交易,并获得深圳证券交易所深证复[2007]56号《关于同意兴安证券投资基金终止上市并转型为上市式基金的批复》的同意。自2007年11月22日兴安基金终止上市之日,由原《兴安证券投资基金基金合同》

  修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,基金转型为上市式基金,存续期限调整为不定期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。根据基金管理人2015年7月3日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下部分式基金更名的公告》,华夏行业精选股票型证券投资基金自2015年7月15日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金。

  基金份额的变更登记是指兴安基金终止上市后,基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册,并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后,中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。

  基金存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有的,按其办理。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关,经中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文批准,自2007年11月27日起向全社会集中申购,基金集中申购工作于2007年12月13日结束。

  根据《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)集中申购期基金份额发售公告》的相关,本次集中申购期申购申请全部确认后本基金资产总规模未超过150亿元,集中申购期内所有有效申购申请全部予以确认。

  本次集中申购有效申购户数为363,538户,按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计

  算,本次集中申购有效净申购资金及其产生的利息结转的基金份额共计12,424,077,400.57份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。

  本基金管理人已于2007年12月19日,即本基金集中申购验资完成日对投资者持有的兴安基金进行了基金份额折算。

  经本基金管理人计算并经本基金托管人中国银行股份有限公司确认,基金份额折算基准日折算前基金资产净值为1,823,143,906.76元,原基金兴安的基金份额按照3.646287813的折算比例进行折算,折算后基金份额净值为1.000元,折算后的基金份额总额为1,823,143,906份。

  本基金管理人已向登记结算机构提出基金份额的变更登记申请,登记结算机构已于2007年12月20日进行了基金份额的变更登记。

  根据有关,本基金合同生效后,具备下列上市条件,经向深圳证券交易所申请,于2008年1月14日起在深圳证券交易所上市交易。(交易代码:160314,场内简称:华夏行业)

  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所上市式基金业务规则》等有关,包括但不限于:

  3、本基金买入申量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。

  本基金在深圳证券交易所上市交易后,有下列情形之一的,深圳证券交易所可暂停基金的上市交易:

  发生上述暂停上市情形时,基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之日起2个工作日内在至少一种指定发布基金暂停上市公告。

  当暂停上市情形消除后,基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市,并在至少一种指定发布基金恢复上市公告。

  本基金在深圳证券交易所上市交易后,有下列情形之一的,深圳证券交易所可终止基金的上市交易:

  发生上述终止上市情形时,基金管理人应在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工作日内在至少一种指定发布基金终止上市公告。

  投资者可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回业务,场内代销机构为基金管理人指定的具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。投资者还可使用式基金账户,通过基金管理人直销机构、场外代销机构柜台系统办理申购、赎回业务。

  投资者应当在基金管理人直销机构和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人直销机构和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。

  本基金直销机构为本公司分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

  地址:市海淀区中关村科学院南9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

  地址:上海市静安区南京西1515号静安嘉里中心办公楼一座2608单元(200040)

  地址:深圳市福田区街道益田6001号太平金融大厦40层02室(518038)

  地址:南京市鼓楼区汉中2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005)

  地址:浙江省杭州市西湖区杭大1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)

  地址:广州市天河区珠江西5号广州国际金融中心主塔写字楼第50层02单元(510623)

  地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号(610000)

  本公司电子交易包括网易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:。

  本基金场外代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)销售机构”的相关描述。

  指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站()。

  本基金在日为投资者办理基金申购、赎回等业务。场内申购、赎回业务的时间为9:30~11:30和13:00~15:00;场外申购、赎回业务的时间由基金管理人与销售机构约定,具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述日及时间进行相应的调整并公告。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换等业务。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在日的价格。

  本基金已于2008年1月14日上市交易并日常赎回业务,2009年1月14日起开始办理日常申购业务。

  1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

  3、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时,需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。

  4、当日的申购与赎回申请可以在当日时间结束前撤销,在当日的时间结束后不得撤销。

  5、基金管理人在不损害基金份额持有益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前3个工作日予以公告。

  1、投资者办理场内申购时,每笔申购金额不得低于1,000.00元(含申购费),投资者通过直销机构或华夏财富办理场外申购时,每笔申购金额不得低于10.00元(含申购费);投资者通过其他代销机构办理场外申购时,每笔申购金额不得低于1,000.00元(含申购费,定期定额不受此),单笔不足1,000.00元的申购申请,本基金有权。具体业务办理请遵循各销售机构的相关。

  3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、大额申购、暂停基金申购等措施,切实存量基金份额持有人的权益,具体请参见相关公告。

  4、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量,基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在至少一种中国证监会指定上刊登公告。

  基金投资者须按销售机构的手续,在日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  基金管理人应自身或要求登记结算机构在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构的其他方式查询申请的确认情况,否则,如因申请未得到基金管理人或登记结算机构的确认而造成的损失,由投资

  基金管理人、登记结算机构可在法律法规允许的范围内,对上述登记结算办理时间进行调整并公告。但基金管理人、登记结算机构最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工作日内,对申请的有效性进行确认。

  申购采用全额交款方式,若资金在时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将退回投资者账户。

  投资者赎回申请成交后,基金管理人应基金托管人按将基金赎回款从基金资产中划出,经销售机构划往投资者银行账户,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规处理。

  1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:

  2、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满7天的,收取1.5%的赎回费,持有满7天以上(含7天)的,赎回费率为0.5%。其中,对于赎回时份额持有不满7天的,收取的赎回费全额计入基金财产,对赎回时份额持有满7天以上(含7天)收取的赎回费,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

  投资者份额持有时间的计算规则和具体持有时间以登记结算机构的规则和记录为准。

  3、基金管理人可以在法律法规和基金合同范围内调整申购费率、赎回费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更,基金管理人应在调整实施2个工作日前在至少一种中国证监会指定上刊登公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对以特定交易方式(如网易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,经相关销售机构同意,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

  5、当发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求,在履行适当程序后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的。

  对于办理场内申购的投资者,申购份额的计算采用截尾法保留至整数位,不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者,申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金资产。

  例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔场内申购金额分别为1,000元、100万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  若场内申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  例二:假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔场外申购金额分别为1,000元、100万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  若场外申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  例三:假定某投资者在T日赎回10,000份,持有期10天,该日基金份额净值为1.250元,则其获得的净赎回金额计算如下:

  3、T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

  1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人的时间之前可以撤销。

  2、投资者T日申购基金成功后,基金登记结算机构在T+1日为投资者增加权益并办理登记结算手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

  3、投资者T日赎回基金成功后,基金登记结算机构在T+1日为投资者扣除权益并办理相应的登记结算手续。

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记结算办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。

  单个日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基金总份额的10%,为巨额赎回。

  出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

  (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一日办理。转入下一日的赎回申请不享有赎回优先权,赎回价格为下一个日的价格,以此类推,直到全部赎回为止。

  (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书的其他方式,在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少一种中国证监会指定予以公告。

  (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续2个日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定公告。

  (5)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可

  ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了其他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一日赎回申请一并处理,无优先权并以下一日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

  ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回申请(包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

  (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  (3)发生基金合同的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

  (4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。

  (5)因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益等原因,使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。

  (6)个别投资者的申购、赎回过于频繁,导致基金的交易费用和变现成本增加,或使得基金管理人无法顺利实施投资策略,继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害。

  (7)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益的。

  (9)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

  基金管理人决定或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账户。基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时,应当依法公告。在暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。

  (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  (3)基金连续2个日以上发生巨额赎回,根据基金合同,可以暂停接受赎回申请的情况。

  (4)发生基金合同的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

  发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续日予以支付。

  4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新时,基金管理人应按公告并报中国证监会备案。

  (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新日,在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关,刊登基金重新申购或赎回的公告,并公告最近一个日的基金份额净值。

  (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新申购或赎回时,基金管理人将提前一个工作日,在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关,刊登基金重新申购或赎回的公告,并在重新申购或赎回日公告最近一个日的基金份额净值。

  (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新申购或赎回时,基金管理人应提前两个工作日,在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关刊登基金重新申购或赎回的公告,并在重新申购或赎回日公告最近一个日的基金份额净值。

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的,在条件成熟的情况下提供本基金与本基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人根据相关法律法规及基金合同的制定并公告。

  (一)本基金份额采用分系统登记原则。投资者通过证券经营机构在深圳证券交易所申购或交易买入的基金份额,登记在证券登记系统,以投资者证券账户记载,托管在证券经营机构处;投资者通过基金管理人直销机构及场外代销机构申购的基金份额,登记在基金登记系统,以投资者式基金账户记载,托管在基金管理人直销机构或场外代销机构处。

  投资者可将登记在深圳证券账户内的基金份额,在深圳证券交易所不同会员单位、或同一会员单位的不同营业部之间办理系统内转托管;也可将登记在式基金账户内的基金份额,在基金管理人直销机构或不同场外代销机构之间办理系统内转托管。

  投资者还可将基金份额在深圳证券账户和以其为基础注册的式基金账户之间进行跨系统转托管。

  (二)登记结算机构可依据其业务规则,受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质押等业务,并收取一定的手续费用。

  把握经济发展趋势和市场运行特征,以行业投资价值评估为导向,充分利用行业周期轮动现象,挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会,并精选优势行业内的优质个股进行投资,实现基金资产的持续增值。

  限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  其中,本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3%;债券投资占基金资产的比例范围为0~40%,资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0~20%;现金以及到期日在1年以内的债券不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  国际经验表明,受经济周期影响,产业发展存在周期轮动现象。一般来说,在经济周期的不同阶段,不同行业受影响的程度往往存在差异,某些特定行业能够在经济周期的特定阶段获得更好地表现,从而形成阶段性的优势行业。因此,借鉴国际产业周期轮动规律,并结合对我国经济周期不同阶段产业发展特征的考察,有助于把握我国经济周期的阶段特征及其对应的优势行业,从而实现对行业景气度和行业成长前景的前瞻性认识和挖掘,充分分享行业景气度提高和业绩成长所带来的价值增值收益。

  本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,综合定性分析和定量分析手段,结合宏观经济、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。

  本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略,其中行业间优化配置以宏观经济周期分析为基础,重点关注特定经济周期阶段下的优势行业;行业内个股精选着重考察个股的行业发展获益程度,重点关注行业内的优势个股。本基金将对行业和个股投资价值进行持续评估,以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势,并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。

  本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察,依据行业周期轮动特征以

  及行业相对投资价值评估结果,精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。

  ①定性分析方面,以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础,结合对我国行业周期轮动特征的考察,从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。

  ②定量分析方面,主要依据行业相对估值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率(行业利润增长率/市场利润增长率)、行业PEG(行业估值/行业利润增长率)三项指标进行筛选,上述三项指标的数值均大于1的行业将是本基金的投资重点。

  本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括:

  ①公司主营业务鲜明,行业地位突出,具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。

  ②公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,具体的考察指标包括成长性指标(过去三年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率)不低于行业平均、盈利指标(过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率)不低于行业平均。

  ③公司治理结构规范,管理水平较高,拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展能力。

  本基金将采取多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

  根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

  在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;预测收益率曲线变陡

  根据国债、金融债、企等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。其中,随着债券市场的发展,基金将加强对企、资产抵押债券等新品种的投资,主要通过信用风险的分析和管理,获取超额收益。

  本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

  此外,本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

  研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以投资的正确执行,避免重大风险的发生。

  本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交投资报告,供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研究员,负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政策等因素,为资产配置决策提供支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。

  投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置。

  基金经理小组根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股,基

  金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。对于买入的股票,基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本,从而提高基金的收益水平。

  交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线的职责,内容包括基金资产配置、个股投资比例等。

  风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基金经理小组可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

  基金经理小组将经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行和调整,使之不断得到优化。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。

  本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。整体业绩比较基准构成为:

  未来,如基金变更投资比例范围,或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数,或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,基金管理人可在履行适当程序后,变更本基金的基准指数或权重构成。

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

  (8)依照法律、行规有关,由国务院证券监督管理机构的其他活动。

  (2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%。

  (3)基金财产参与股票发行申购时,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

  (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。

  (6)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%。

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%。

  (9)本基金与本基金管理人管理的其他基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。

  (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%。

  (11)现金以及到期日在1年以内的债券不低于基金资产净值的5%;其中,现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。

  (12)本基金管理人管理的全部式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%。

  (13)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%。

  (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所比例的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

  (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

  3、若将来法律法规或中国证监会的相关发生修改或变更,致使本款前述约定的投资行为和投资组合比例被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整行为和投资。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述第(11)、(14)、(15)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有时,从其。

  对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个交易日内增加10亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后,可将调整时限从10个交易日延长到3个月。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项

  本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,上述账户与基

  1、本基金财产于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。基

  2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收

  3、基金管理人、基金托管人因依散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。

  4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值,并为基金份额的申购、赎回、转换等提供计价依据。

  基金合同生效后,每个日以及国家法律法规需要对外披露基金净值的非日对基金财产进行估值。

  ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。

  ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。

  ④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关确定公允价值。

  (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为按本项第(1)-(2)小项的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值。

  (3)交易所以大交易方式转让的资产支持证券,采用成本或估值技术确定公允价值。

  (4)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。

  (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

  (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

  (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为按本项第(1)-(6)小项的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上,基金管理人根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。

  未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值。

  (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为按本项第(1)小项的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  4、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

  基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时。

  3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利益,已决定延迟估值。

  4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值。

  用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。

  基金份额净值的计算精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有的,从其。

  1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后3位(含第3位)内发生差错时,视为基金份额净值估值错误。

  2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备案。

  1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差基金资产估值错误处理。

  2、由于不可抗力原因,或由于证券交易场所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

  1、基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。

  3、基金净收益为基金收益扣除按照有关法律法规可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

  5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的20%,基金合同生效不满三个月,收益可不分配。

  6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金,选择采取红利再投资形式的,分红资金按分红权益再投资日的基金份额净值转成相应的基金份额(具体以届时的基金分红公告为准);如果基金份额持有人未选择收益分配方式,则默认为现金方式。

  投资者需注意,登记在深圳证券帐户内的基金份额只能采取现金分红方式,不能选择红利再投资。

  基金收益分配方案中载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

  基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,基金管理人按法律法规的向中国证监会备案并公告。

  2、收益分配时发生的银行转账等手续费用应由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,登记结算机构可将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值转为基金份额(具体以届时的基金分红公告为准)。

  (4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)。

  在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书更新或相关公告中载明。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  (3)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有会。

  (4)本条第(一)款第1项中第(3)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。

  本条第(一)款第1项约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“十、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份额与赎回金额的计算方式”中的相关。

  6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关法律法规编制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

  1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他事项进行审计。

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后2日内公告。

  基金信息披露义务人应当在中国证监会时间内,将应予披露的基金信息通过至少一种中国证监会指定和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

  基金合同、托管协议经中国证监会核准之后,基金管理人应当将基金合同摘要在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议在各自公司网站上。

  基金管理人应当在集中申购期开始3日前,将招募说明书在指定报刊和网站上。

  基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并在网站上,将更新后的招募说明书摘要在指定报刊上。基金管理人应当在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  基金管理人应当就集中申购期基金份额发售的具体事宜编制集中申购期基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日于指定报刊和网站上。

  基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少1个工作日在指定报刊及网站上公告。

  基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易前至少3个工作日,将基金份额上市交易公告书在指定报刊和网站上。

  基金合同生效后,在集中申购期开始之前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  自集中申购期开始之日起,基金管理人应当在每个日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值在指定报刊和网站上。

  基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的编制,由基金托管人按照法律法规的对相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。

  1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文于网站上,将年度报告摘要在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

  2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文在网站上,将半年度报告摘要在指定报刊上。

  3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告在指定报刊和网站上。

  基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  4、基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风。

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